合规风险识别清单

包括战略管理、合规体系、市场开发、QHSE、投资管理、财务管理、采购与供应链、合同管理、国际化经营、人力资源、知识产权、审计、廉政建设、其他共13项一级合规风险，一级合规风险级别下细分二、三级风险，清单中涵盖风险描述、风险依据、关键风险指标、可能产生的后果、责任主体、发生的可能性、风险等级评估、应对措施等。

重点岗位合规职责正面清单及负面清单

涉及45个重点岗位的合规职责清单

合规流程管控清单

合规流程管控清单是指目前针对投资、市场开发、资产、全面预算及成本费用涉及16个职能部门，共142条流程；